大学专利科研成果转化

2018年7月17日，由同济大学联合上海知识产权交易中心有限公司共同举办的“同济大学专利成果专场竞价(拍卖)会”在上海举行，来自同济大学土木工程、物理科学与工程、环境科学与工程、材料科学与工程、机械与能源工程等学院的6宗专利成果现场竞价拍卖成功，专利成果完成人与竞拍成功的企业当场签约。当天的竞价拍卖会共签署金额2902万元的科技成果转化意向。这是同济大学首场专利成果专场竞价(拍卖)会。这种模式是国内第一次采用交易机构竞价系统与拍卖形式相结合的创新尝试，也是国内第一次由单一高校集中组织的专利成果竞价拍卖活动。同济大学挑选了87项优质专利成果提交上海知识产权交易中心，经审核后，成果在上海知识产权交易中心信息发布平台进行挂牌发布。最终6项成果有合格意向受让方进入竞价环节。双方将竞价环节由交易机构转移到大学校园，结合传统的拍卖形式，对专利成果进行现场竞价。同济大学副校长顾祥林、上海知识产权交易中心董事长邱益中、上海知识产权局专利管理处处长章永忠等出席竞价拍卖会。顾祥林在致辞中表示，高校有大量科技成果亟待转化为现实生产力，以服务国家区域经济社会发展。同济大学联合上海知识产权交易中心共同举办首场专利成果竞价拍卖会，是同济大学积极助推高校科技成果转化落地的又一创新尝试，目的是为了在高校的科学技术成果与产业、市场之间架设一座桥梁，提升高校专利成果的转化率。同济大学物理科学与工程学院李云辉教授等完成的成果是基于美特材料的无线充电的8项专利成果，起拍价为250万元，企业看好其未来市场前景，经过多轮竞拍，最终上海卡珀林智能科技有限公司以300万元获这8项专利5年独家实施许可。材料科学与工程学院严彪教授主持研发的“一种导液管精确安装定位工具及其应用”等3项发明专利权，以150万元被肯纳司太立金属(上海)有限公司摘牌。此外，材料科学与工程学院孙振平教授的混凝土搅拌站废水循环利用等2项发明专利，土木工程学院朱合华教授的地铁隧道病害数据自动化采集与分析等3项专利成果，环境科学与工程学院张志强副教授有关污泥资源化处理的专利，机械与能源工程学院陈德珍教授的一种油、气、炭可调的废弃物热解的系统和方法专利，分别以一定金额转让给中建西部建设湖南有限公司、上海同岩土木工程科技有限公司、温州嘉伟环保科技有限公司及上海济德能源环保技术有限公司。在当天的竞价(拍卖)会上，中科院院士、同济大学生命科学与技术学院裴钢教授团队的两项关于“神经退行性疾病治疗药物”方面的专利成果以2400万元标的金额转让给由上海绿谷制药有限公司出资筹建的上海绿润初来医药科技有限公司。未来校企将携手共同致力于该专利成果的后续的研发、制药生产，力争早日实现由专利成果到药物量产。同济大学副校长顾祥林与上海绿谷制药有限公司常务副总经理赵纯梅代表双方签约。当天，同济大学科技成果转移转化中心副主任叶阳与上海市知识产权交易中心市场部总监黄刚代表双方签署合作框架意向书，双方将在科技成果转移转化方面开展长期紧密的合作，共同探索符合中国高校需求的成果转化模式。顾祥林表示，同济大学正创新探索高校科技成果转化方式，扩展科技成果与产业市场对接渠道，积极打造高校科技成果管理运营完整体系。近日，同济大学发布专利成果管理运营新体系，包括新修订的《同济大学专利管理办法》，配套开发全新的“同济大学专利管理信息系统”上线，实现菜单式服务，大大简化了专利申请的流程，减轻了科研团队在申请专利时的工作量。“早期介入、分级运营、融入市场”，是此次新政的创新亮点。今后，在专利申请阶段即引入“评价机制”，由专业评估机构筛选出高价值、具有较好转化前景的申请提案，投入更多资源对其进行专利布局、专利包装、专利申请策划等高价值专利培育工作，实现专利成果的分级化运营。此外，同济大学近日还聘任该校4名教师为首批“科技成果转化大使”。这些转化大使将从地方产业入手，深入企业，帮助企业提炼需求、规划技术方向，有针对性地向政府主管部门、企业提供同济大学对口科技成果信息，逐步深入开展同济大学的科技成果转化工作。

随着我国经济的发展，科技创新已成为推动经济发展和产业提升的核心动能。一项新科技成果要获得落地应用必然要经过其成果转化阶段，能获得转化与推广的技术才能真正意义上创造经济价值，而科技成果的转化与交易的需求则导致对专业经纪人才和专业交易中心的需求越来越旺盛。早在2017年全国技术市场就共成交技术合同36万余项，合同金额超过3万亿元。市场大不大可见一斑。山东理工大学“无氯氟聚氨酯化学发泡剂”以2亿元转化，创单项成果转化金额最高纪录。科技的力量显而易见。科技成果转化的类型包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化的费用是不定的。

随着我国经济的发展，科技创新已成为推动经济发展和产业提升的核心动能。一项新科技成果要获得落地应用必然要经过其成果转化阶段，能获得转化与推广的技术才能真正意义上创造经济价值，而科技成果的转化与交易的需求则导致对专业经纪人才和专业交易中心的需求越来越旺盛。早在2017年全国技术市场就共成交技术合同36万余项，合同金额超过3万亿元。市场大不大可见一斑。山东理工大学“无氯氟聚氨酯化学发泡剂”以2亿元转化，创单项成果转化金额最高纪录。科技的力量显而易见。科技成果转化的类型包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化的费用是不定的。

专利成果转化是我国也是专利权人应用的薄弱环节，大量的专利成果造成了巨大的浪费，不能使专利发挥应有的价值与作用，殊为遗憾，对此，应引起各界的高度重视，不断探索知识产权成果转化的模式与途径，充分发挥专利的科技价值，为社会也为权利人带来财富与荣誉。 一、出资 专利出资是指以专利技术成果作为资本进行投资与其他形式的财产相结合，按照法定程序组建企业的一种经营行为。专利是无形财产，而且属于高附加值的无形资产，为鼓励科技创新，促进科技发展，以知识产权进行投资已得到《公司法》、《合伙企业法》等法律法规明确肯定，为专利出资提供了法律依据。 （一）专利出资的条件 作为出资的专利，必须符合法律规定的条件： 1、技术确定性。用于出资的专利必须是特定的现实技术，能够用于生产并在工业上制造出新产品。技术标的应当明确、具体，是成熟的、稳定的技术，能够为企业所掌握，不能仅仅是一种抽象的概念或者是一种无法应用的技术。 2、权利合法性。出资人应是专利权人，用于出资的专利必须是事实上已经依法获得的专利权，没有权利瑕疵与争议，而且出资者对该专利依法享有完整的处分权。 3、价值可评估性。专利的价值应是可以衡量的，用于出资的专利必须具有能够通过客观评价予以确认的具体价值，即可以用货币进行具体估价。如果无法通过客观评价确认具体价值，无法用货币进行具体估价，则该知识产权不能用于出资。 4、权利可转让性。专利权可以转让，为了使公司股东能够履行出资义务，用于出资的知识产权应适合独立转让，即权利可以发生独立、完整的转移。 （二）专利出资的方式 1、以转让所有权方式出资。是将专利的所有权转让给公司所有，我国《商标法》和《专利法》都规定用商标或专利技术转让方式出资，应将特定商标或专利权整体完全转让。知识产权出资人如果以转让方式出资，必须承诺其作为出资的知识产权权利不足以产生误认、混淆或者其他不良影响，专利权人如果已将该知识产权许可他人使用，办理投资转让以前，须征得被许可人的同意，按照使用许可合同的规定，处理好善后事宜，不得因用知识产权投资而损害被许可人的利益。选择知识产权转让方式向公司出资，无论从理论上还是实际情况出发，都符合公司股东投资的规定，专利一旦“转让”就意味着永久性转移，归公司所有，公司对该知识产权便享有最终所有权，成为公司的资产，公司拥有最终处分权。 2、以使用许可方式出资。专利权人采用使用许可的方式向其他企业出资，不转让专利的所有权，用作出资的专利权不发生全部权利的转移，受让人对该知识产权仅享有一定期限和一定范围的使用权。专利使用权作为专利权的一部分，可以用货币估价并转让，可以作为出资的方式。 （三）专利出资应注意的问题 1、专利权利瑕疵的规避。知识产权的权利问题远比有形物权更为复杂，当事人必须谨慎应对，用专利技术出资应避免可能存在的合法性、完整性的法律风险。在确定权利的过程中，共同发明创造、职务技术成果、软件职务作品等极易产生权属争议，在没有明确界定的情况下就会从根本上影响出资的成立，造成不必要的麻烦。为避免此类风险，除律师应进行尽职调查外，可以在投资协议或合同中写明：“投资方保证，所投入的高新技术投资前是其独家拥有的技术成果，与之相关的各项财产权利是完全的、充分的并且没有任何瑕疵”，并约定相应的缔约过失责任。 2、专利价值的正确评估。知识产权的评估价值关系到其市场应用及盈利价值，同时也关系到股权比例或控制权强度，所以依据客观、真实、全面的评估资料，选择科学合理的评估方法和专业评估机构是用专利出资不可忽略的问题。专利评估过程复杂，也没有一套完整的评估体系，不同的专利有不同的要求，需要根据特定目的，遵循公允、法定标准和规程，运用适当方法，对专利权进行确认、计价和报告，为专利投资提供应有的准确评价。在评估过程中，一般应注重以下因素 ：（1）专利技术前期开发费用；（2）与同类产品或技术相比的优势与不足（3）可能出现的市场风险（5）专利技术具有的市场潜力（5）后续开发费用的投入。如果评估失实或不当，技术出资方或相对方将在知识产权价值保护上承受重大不利。 3、出资后专利的保护。由于专利的无形性，可以为多人所掌握，权利人用专利出资后，使用人合法地获得了所有权或使用权，必然产生专利技术受到损害的风险，受让关系人应承担保护专利的义务，不当的流转或者交易，将损害专利权人的利益，不利于专利权价值的维护和利用。在合作协议中，当事人如忽略或轻视技术成果的权属问题，或者约定含混、不明，容易导致争议发生，尤其是对技术开发方而言，造成知识产权保护的重大障碍。这种隐患将可能导致技术成果的组成部分被不正当的利用、泄露，或完整性缺失。为防止专利技术被擅自转让或许可， 在投资合作协议或公司章程中应约定各方具有知识产权保密义务，以法律来约束转让方与受让方的行为。二、专利融资 专利融资即专利资金的融通，是以专利为标的进行质押贷款、专利引资、技术入股、融资租赁等行为的总称。质押贷款是指企业或个人以合法拥有的专利权中的财产权经评估后作为质押物，向商业银行申请贷款融资的行为。专利引资指企业通过专利权吸引合作第三方投资，企业通过出让股权换取第三方资金，共同获利。技术入股是指拥有专利技术、专有技术的企业或者个人，通过知识产权的价值评估后，与拥有资金的第三方机构合作成立新公司的一种方式，使得拥有专利技术的企业或者个人获得企业股权，也指企业股东或者法人将自主拥有的专利，通过知识产权的价值评估后，转让到企业，从而增加其持有的股权。专利权融资租赁是承租方获得专利权的除所有权外的全部权利，包括各类使用权和排他的诉讼权。租赁期满，若专利权尚未超出其有效期，根据承租方与出租方的合同约定，确定专利权所有权的归属。知识产权的融资租赁在我国属于尚未开拓的全新融资方式。 为促进专利权融资，中华人民共和国知识产权局于2010年8月颁布了《专利权质押登记办法》，山东省知识产权局联合省科技厅、省财政厅出台了《山东省小微企业知识产权质押融资项目管理办法》，对小微企业知识产权质押贷款项目，按照人民银行同期贷款基准利率的60%给予贴息，对企业因贷款产生的专利评估费用按50%的比例给予补助。规范了融资行为，有力地推动了融资活动的发展。国务院印发的《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》提出“到2020年，年度知识产权质押融资金额达到1800亿元。”据国家知识产权局的一组统计数据显示，2015年山东省办理专利权质押融资205项，金额26亿元，继续保持快速发展的势头，连续两年居全国首位。知识产权金融服务使企业通过无形资产获得了资金来源，促进了企业创新活动的开展，对于中小企业的发展具有重要意义。 三、专利实施许可 专利实施许可是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用。专利实施许可仅转让专利技术的使用权利，并不转让专利的所有权，实施许可后转让方仍拥有专利的所有权，受让方只获得了专利技术实施的权利，并没有得到专利所有权。专利实施许可是以订立专利实施许可合同的方式许可被许可方在一定范围内使用其专利，并支付使用费的一种许可贸易。专利实施许可的作用是实现专利技术成果的转化、应用和推广，有利于科学技术进步和发展生产，从而促进社会经济的发展和进步。 （一）专利实施许可的种类 专利实施许可从不同的角度可以划分为不同的类型： 1、按照实施期限可以分为短期实施许可和长期实施许可。短期实施许可为一年以内的实施许可，长期实施许可为许可期限一年以上的实施许可。 2、按照实施地区分为全国范围内实施许可和在特定地区实施许可。允许被许可人在全国范围内实施的为全国实施许可，只允许被许可人在特定地域内实施的许可为特定地区实施许可。 3、按照实施内容分为制造许可、使用许可、销售许可及制造、使用、销售全部许可。 4、按照实施条件分为普遍实施许可、排他实施许可、独占实施许可、分售实施许可和交叉实施许可合同。普通实施许可是指许可方许可被许可方在规定范围内使用专利，同时保留自己在该范围内使用该专利以及许可被许可方以外的他人实施该专利的许可方式。排他许可是指权利人与被允许使用人在合同中约定的时间和地域内，只有专利权人和被允许使用人有权使用该专利，其他任何人无权使用该专利。独占许可是指权利人与被允许使用人在合同中约定的时间和地域内，只允许被许可方实施该专利技术，其他任何人不得行使其专利技术。在这种情形下，专利权人在规定的时间和地域内亦丧失自己专利技术的使用权。分许可是指专利权人和被允许使用人可以使用其专利，同时专利权人和被许可使用人都有权允许其他人使用其专利。交叉许可是指两个专利权人互相允许对方在约定的时间和地域、范围内实施自己的专利，换句话说，就是甲允许乙实施甲的专利，乙允许甲实施乙的专利。

随着我国经济的发展，科技创新已成为推动经济发展和产业提升的核心动能。一项新科技成果要获得落地应用必然要经过其成果转化阶段，能获得转化与推广的技术才能真正意义上创造经济价值，而科技成果的转化与交易的需求则导致对专业经纪人才和专业交易中心的需求越来越旺盛。早在2017年全国技术市场就共成交技术合同36万余项，合同金额超过3万亿元。市场大不大可见一斑。山东理工大学“无氯氟聚氨酯化学发泡剂”以2亿元转化，创单项成果转化金额最高纪录。科技的力量显而易见。科技成果转化的类型包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化的费用是不定的。