地方治理研究投稿经验交流材料

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第一章 项目总论第二章 项目背景和发展概况第三章 市场分析与建设规模第四章 建设条件与厂址选择第五章 工厂技术方案第六章 环境保护与劳动安全第七章 企业组织和劳动定员第八章 项目实施进度安排第九章 投资估算与资金筹措第十章 财务效益、经济与社会效益评价第十一章 可行性研究结论与建议 第一章 项目总论 总论作为可行性研究报告的首章，要综合叙述研究报告中各章节的主要问题和研究结论，并对项目的可行与否提出最终建议，为可行性研究的审批提供方便。总论章可根据项目的具体条件，参照下列内容编写。§1 项目背景§1 项目名称企业或工程的全称，应和项目建议书所列的名称一致。§2 项目承办单位承办单位系指负责项目筹建工作的单位（或称建设单位），应注明单位的全称和总负责人。§3 项目主管部门注明项目所属的主管部门。或所属集团、公司的名称。中外合资项目应注明投资各方所属部门。集团或公司的名称、地址及法人代表的姓名、国籍。§4 项目拟建地区、地点§5 承担可行性研究工作的单位和法人代表如由若干单位协作承担项目可行性研究工作，应注明各单位的名称及其负责的工程名称、总负责单位和负责人。如与国外咨询机构合作进行可行性研究的项目，则应将承担研究工作的中外各方的单位名称、法人代表以及所承担的工程、分工和协作关系等，分别说明。§6 研究工作依据在可行性研究中作为依据的法规、文件、资料、要列出名称、来源、发布日期。并将其中必要的部分全文附后，作为可行性研究报告的附件，这些法规、文件、资料大致可分为四个部分：（1）项目主管部门对项目的建设要求所下达的指令性文件；对项目承办单位或可行性研究单位的请示报告的批复文件。（2）可行性研究开始前已经形成的工作成果及文件。（3）国家和拟建地区的工业建设政策、法令和法规。（4）根据项目需要进行调查和收集的设计基础资料。§7研究工作概况（1）项目建设的必要性。简要说明项目在行业中的地位，该项目是否符合国家的产业政策、技术政策、生产力布局要求；项目拟建的理由与重要性。（2）项目发展及可行性研究工作概念。叙述项目的提出及可行性研究工作的进展概况，其中包括技术方案的优选原则、厂址选择原则及成果、环境影响报告的撰写情况、涉外工作的准备及进展情况等等，要求逐一简要说明。§2 可行性研究结论在可行性研究中，对项目的产品销售、原料供应、生产规模、厂址技术方案、资金总额及筹措、项目的财务效益与国民经济、社会效益等重大问题，都应得出明确的结论，本节需将对有关章节的研究结论作简要叙述，并提出最终结论。§1 市场预测和项目规模（1）市场需求量简要分析。（2）计划销售量、销售方向。（3）产品定价及销售收入预测。（4）项目拟建规模（包括分期建设规模）。（5）主要产品及副产品品种和产量。§2 原材料、燃料和动力供应（1）项目投产后需用的主要原料、燃料、主要辅助材料以及动力数量、规格、质量和来源。（2）需用的主要工业产品和半成品的名称、规格、需用量及来源等。（3）进口原料、工业品的名称、规格、年用量、来源及必要性。§3 厂址地理位置、占地面积及必要性 水源及取水条件。 废水、废渣排放堆置条件。 §4 项目工程技术方案（1）项目范围，即主要的生产设施、辅助设施、公用工程、生活设施内容。（2）采用的生产方法、工艺技术。（3）主要设备的来源，如需向国外引进，则简要说明引进的国别、技术特点、型号等。§5 环境保护排放污染物的种类、数量，是否达到国家规定的排放标准。 主要治理设施及投资。 §6 工厂组织及劳动定员工厂组织形式和劳动制度。 全厂总定员及各类人员需要量。 劳动力来源。 §7 项目建设进度§8 投资估算和资金筹措（1）项目所需总投资额。分别说明项目所需固定资产投资总额（包括投资方向调节税、建设期利息）、流动资金总额，并按人民币、外币分别列出。（2）资金来源。贷款额、贷款利率、偿还条件。合资项目要分别列出中、外各方投资额、投资方式和投资方向。§9 项目财务和经济评论（1）项目总成本、单位成本。（2）项目总收入，包括销售收入和其它收入。（3）财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、贷款偿还期、盈亏平衡点等指标计算结果。（4）经济内部收益率，经济净现值、经济换汇（节汇）成本等指标计算结果。§10项目综合评价结论§3 主要技术经济指标表在总论章中，可将研究报告各章节中的主要技术经济指标汇总，列出主要技术经济指标表，使审批和决策者对项目全貌有一个综合了解。主要技术指标表根据项目有所不同，一般包括：生产规模、全年生产数、全厂总定员，主要原材料、燃料、动力年用量及消耗定额、全厂综合能耗及单位产品综合能耗，全厂占地面积、全员劳动生产率，年总成本、单位产品成本、年总产值、年利税总额、财务内部收益率，借款偿还期，经济内部收益率，投资回收期等。§4 存在问题及建议对可行性研究中提出的项目的主要问题进行说明并提出解决的建议。第二章 项目背景和发展概况 这一部分主要应说明项目的发起过程、提出的理由、前期工作的发展过程、投资者的意向、投资的必要性等可行性研究的工作基础。为此，需将项目的提出背景与发展概况作系统地叙述。说明项目提出的背景、投资理由、在可行性研究前已经进行的工作情况及其成果、重要问题的决策和决策过程等情况。在叙述项目发展概况的同时，应能清楚地提示出本项目可行性研究的重点和问题。§1 项目提出的背景§1 国家或行业发展规划说明国家有关的产业政策、技术政策、分析项目是否符合这些宏观经济要求。§2 项目发起人和发起缘由（1）写明项目发起单位或发起人的全称。如为中外合资项目，则要分别列出各方法人代表、注册国家、地址等详细情况。（2）提出项目的理由及投资意向，如资源丰富、产品市场前景好、出口换汇、该类产品可取得的优惠政策、利用现有的基础设施等。§2 项目发展概况项目发展开矿指项目在可行性研究前所进行的工作情况。如：调查研究、试制试验、项目建议书（初步可行性研究）的撰写与审批过程、厂址初选工作以及筹办工作中的其他重要事项。§1 已进行的调查研究项目及其成果 1、资源调查，包括原料、水资源、能源和二次能源的调查。 2、市场调查，包括全国性和地区性市场情况调查；出口产品国际市场供需趋势调查。 3、社会公用设施调查，包括运输条件、公用动力供应、生活福利设施等的调查。 4、拟建地区环境现状资料的调查，包括拟建地区各种主要污染源以及其排放状况，大气、水体、土壤等目前环境质量状况等。说明环境现状资料的取得途径、提供单位、以及当地环保管理部门的意见和要求，取得的环境现状资料及文件名称。§2 试验试制工作（项目）情况已完成及正在进行的试验试制工作（项目）的名称、内容及试验结果。这些实验包括建筑材料的试验、拟采用的新工艺技术的试验。对采用的新工艺技术必须有国家有关部门的认可证明。§3 厂址初勘和初步测量工作情况（1）各个可供选择的建设地区及厂址位置的初勘、测量、比选等工作情况。（2）初步选择意见和资料。（3）遗留问题。§4 项目建议书（初步可行性研究报告）的撰写、提出及审批过程（1）项目建议书（初步可行性研究报告）的撰写、提出及审批过程。（2）项目建议书所附资料名称。（3）审批文件文号及其要点。§3 投资的必要性一般从企业本身所获得的经济效益及项目对宏观经济、对社会发展所产生的影响两方面来说明投资的必要性。包括下面这些内容。（1）企业获得的利润情况。（2）企业可以提高产品质量，加强市场竞争力。（3）扩大生产能力，改变产品结构。（4）采用新工艺，节约能源，减少环境污染，提高劳动生产率。（5）产品进入国际市场的优越条件和竞争力。（6）对当地经济、社会发展的积极影响。包括增加税收、提高就业率、提高科技水平等。第三章 市场分析与建设规模 市场分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一个项目，其生产规模的确定、技术的选择、投资估算甚至厂址的选择，都必须在市场需求情况有了充分了解之后才能解决，而且市场分析的结果，还可以决定产品的价格、销售收入，最终影响的项目的盈利性和可行性。在可行性研究报告中，要详细阐述市场需求预测、价格分析，并确定建设规模。§1 市场调查§1 拟建项目产出物用途调查本产品的主要用途，可否有替代其他产品的用途，如果产品是工业基本原料，应分别说明本项目产品在主要使用行业的用途及单位消耗量。产品经济寿命期论述。调查本产品目前处于经济寿命周期的哪一个阶段，更新换代的可能时间。§2 产品现有生产能力调查（1）本项目产品国内现有生产能力总量，现有生产能力开工率；主要生产厂家生产能力利用率。（2）国内现有生活能力总量在本地区的分布数量与比例。（3）本产品目前在建项目的生产能力及其在地区间的分布、数量与比例。（4）已批拟开工建设项目的生产能力，预计投产年月。在建设项目和已批待开工建设项目，目前虽然没有形成综合生产能力，但却是生产能力的组成部分。§3 产品产量及销售量调查（1）全国或地区目前的产量总数。（2）本产品一段时期以来的产量变化情况。（3）本产品国内保有量与国外有关国家保有量的分析比较，以了解国内保有量是多还是少，说明本产品市场需求满足程度。（4）本产品一段时期以来的进口量及进口来源，主要来自哪些国家或地区；占国内生产量或销售量的比例；进口产品的价格等。（5）本产品一段时期以来的出口量及出口去向，占国内生产量的比例；主要向哪些国家或地区出口，出口产品的价格。§4 替代产品调查（1）可替代本产品的产品性能、质量与本产品相比的优缺点。（2）可替代产品的国内生产能力、产量；可作替代用途的比例；价格分析。（3）可替代产品进口可能性及价格。§5 产品价格调查（1）产品的定价管理办法，是由国家控制价格，还是由市场定价。（2）产品销售价格，价格变动趋势，最高价格和最低价格出现的时间、原因。§6 国外市场调查（1）产品国外的主要生产国家和地区。（2）国外主要生产厂的生产技术、生产能力、销售量。（3）产品国际市场销售价格及其变动趋势（4）我国进口该种产品的主要进口国的生产能力及变化趋势。§2 市场预测市场预测是市场调查在时间和空间商的延续，是利用市场调查所得到的信息资料，根据市场信息资料分析报告的结论，对本项目产品未来市场需求量及相关因素所进行的定量与定性的判断与分析。在可行性研究工作中，市场预测的结论是制订产品方案、确定项目建设规模所必须的依据。§1 国内市场需求预测可行性研究工作中，应对下述各项与市场预测有关的因素加以说明：（1）本产品的消耗对象。（2）本产品的消费条件。消费条件因产品特点性能而异，如汽车的消费需要具备相应的道路交通条件；电视机、电冰箱的消费需要有电等等。预测某一种产品的市场需求量时，应将哪些不具备消费条件的消费领域从消费对象总量中剔除掉。（3）本产品更新周期的特点，说明本产品有效经济寿命的长短。（4）可能出现的替代产品，即代用品。（5）本产品使用中可能产生的新用途。产品所用途的出现，意味着扩大了本产品的消费领域，扩大了市场需求容量。根据以上分析，提出预测的本产品国内需求量及与现有生产能力的差距。§2 产品出口或进口替代分析（1）替代进口分析。将本产品与目前进口产品从性能、重量、价格、配件、维修等方面进行比较，说明本产品的优势和有利条件。（2）出口可行性分析。如果拟建项目的产品在质量和技术等方面，具备在国际市场上进行竞争的能力，则应考虑国外市场对本产品的需求。分析国家对该种产品的出口有何限制条件或鼓励措施，该产品进口国的贸易政策，该产品出口流向，出口价格是否有利。通过以上分析，预测本项目产品可能的替代进口量或出口量。§3 价格预测进行产品价格预测，要考虑产品产量、质量、同类产品目前价格水平，还要分析国际、国内市场价格变化趋势，国家的物价政策变化、产品全社会供需变化等因素；产品降低生产成本的措施和可能性；为扩大市场需采用的价格策略等，综合以上因素，预测产品可能的销售价格。对拟增加出口的产品或替代进口产品，还要参照国际市场价格及变化趋势定价，如产品外销，应附有有关方面承诺外销的意向书。§3 市场推销战略在商品经济环境中，企业不可能仍然依靠国家统购包销完成销售额。企业要根据市场情况，制定合适的销售战略，争取扩大市场份额，稳定销售价格，提高产品竞争能力。因此，在可行性研究中，要对市场推销战略进行相应研究。§1 推销方式（1）投资者分成。（2）企业自销。（3）国家部分收购。（4）经销人代销及代销人情况分析。§2 推销措施（1）销售和经销机构的建立。（2）销售网点规划。（3）广告及宣传计划。（4）咨询服务和售后维修措施。§3 促销价格制度促销价格制定可根据市场销售预测情况确定，一般用于产品投产初期，以较低价格、同等质量、优良的售后服务扩大市场占有份额。投产初期产品以较低价格出售，会对销售收入产生影响，因此价格制定要合理，并应采取相应的成本控制措施。在一定时期后，可根据产品销售情况逐渐将产品价格提高到一定水平。§4 产品销售费用预测产品销售费用包括建立销售机构、销售网点、培训销售人员、产品广告宣传、咨询及售后维修服务费用，在可行性研究中，应根据制定的产品销售计划，分别估算产品销售费用。对某些产品，销售费用在成本中占很大比例的，不可忽略不计。§4 产品方案和建设规模§1 产品方案（1）列出产品名称。有多种产品时，应逐一列出主产品和主要副产品名称。（2）产品规格标准。说明产品规格、标准选择依据。§2 建设规模建设规模又叫设计生产能力，是指项目生产一定质量标准的产品的最大能力。一般用实物单位或标准实物单位来计量。（1）建设总规模。说明主要产品年产量，主要副产品年产量，主要设备装置。（2）主要生产车间的生产能力，生产线数量。（3）说明项目经济规模，不同规模下项目效益与费用的比较分析，说明本项目确定的建设规模的合理性。（4）如果项目采用分期建设方法，应说明项目总规模、分期建设规模并说明分期建设的起止时期、各期建设的主要内容。§5 产品销售收入预测根据确定的产品方案和建设规模及预测的产品价格，可以估算产品销售收入。产品销售收入可以分别计算主要产品和副产品的年销售总收入，并计算销售收入和计算期内销售总收入，销售收入一般列表表示。第四章 建设条件与厂址选择根据前面部门中关于产品方案与建设规模的论证和建议，在这一部分中按建议的产品方案和规模来研究资源、原料、燃料、动力等的需求和供应的可靠性；并对可供选择的厂址作进一步技术与经济比较，确定新厂址方案。§1 资源和原材料§1 资源评述资源系指项目需要利用的自然资源，如矿藏、森林、生物、土壤、地面或地下水资源等。项目所需资源的来源、数量、运输方式、供应条件以及今后发展和开发趋势等，均是项目建设的前提条件。在可行性研究报告中，对项目在有效期间所需资源及其来源的可靠性，应作深入调查和科学论证，并就下列内容进行说明分析：（1）项目需用的资源名称、经全国储量委员会正式批准的储量、品位、成分、产地或供应点。（2）资源品位、成分与需用要求的适应性。（3）资源开采方式。要说明自行开采、计划供应、市场供应或合资开发等不同方式。（4）本项目年最大需用量、资源的可能供应量及今后生产发展所需资源扩大供应的可能性。（5）在已有资源不能满足拟建项目生产规模需求时，提出相应的措施，如增加进口（说明国别、资源品位），调整建设规模或分期建设等。§2 原材料及主要辅助材料供应（1）原材料、主要辅助材料需用量及供应。按项目的生产要求，分别叙述所需的原材料及主要辅助材料的名称、品种、规格、成分、质量以及年需用量（包括年耗用量、储运损耗量），并分别撰写：① 原材料及主要辅助材料需用量表。② 有害有毒、易燃易爆材料、物料需用量表。③ 需进口的原材料表。说明进口原材料的理由和一旦来源有变化时的应变措施，分析预测原材料国产化前景及分年度国产化的提高幅度。对季节性生产的原料，如农、林、水产品等，需说明短期进货数量。（2）燃料动力及其它公用设施的供应。燃料、动力及其它公用设施是指生产需用的煤、电、水、汽、气、油等，在可行性研究报告中，需说明生产所需燃料、动力及公用设施的数量和需由项目自建的种类和规模以及可以利用的现有的燃料、动力数量。① 燃料品种的选择，应说明其依据，如执行国家能源政策、适应地区条件、满足生产特殊要求等。分别列出燃料需用量、来源、运输方式，进行燃料成分分析。② 电力最大需用负荷、供电来源及其稳定性、需要自建电力设施和投资估算。③ 最大需水量、水源及其供应可能性。是否需增加供水设施。④ 热源及供热要求。⑤ 其它设施，如油、气、汽需用量、供应量及需要增加设施的情况。（3）主要原材料、燃料动力费用估算。将主要原材料、零配件和外购燃料动力分别计算费用，其它材料可合并估算。§3 需要作生产试验的原料生产特定产品的某些原料因尚无生产实践经验；或使用指定的原料而尚无成熟的生产和工艺；或使用缘由的生产方法生产新产品还缺乏必要的生产数据等各种原因，需要对原料进行生产（中小型）试验，以确定技术参数和消耗指标，测定产品质量，取得主要设备选型的各项数据。在可行性研究中需说明：（1）需要试验的原料名称、试验目的和要求。（2）试验或试生产方法（试验室、中型或小型生产试验）。§2 建设地区的选择选择建厂地区，除须符合行业布局、国土开发整治规划外，还应考虑资源、区域地质、交通运输和环境保护等四要素。其原则是：自然条件适合与项目的特定生产需要和排放要求；合理地靠近原料和市场；具有良好的投资环境和公共政策；运输条件优越；有可供利用的社会基础设施和协作条件；土地使用有优惠条件，可不占或少占良田，地质条件符合要求。在作方案比选时，应着重论证所选地区在行业政策上的正确性、技术上的可行性和经济上的合理性。§1 自然条件（1）拟建厂地区的地理位置、地形、地貌基本情况和区域地质、地震、防洪等历史数据。（2）水源和水文地质条件调查分析。包括地面水或地下水量和水质的分析、在枯水期的可能供应量及水质变化、地区今后水源开发和可利用水量增长情况。（3）气象条件。收集分析地区气温、湿度、降水量、日照、风等资料，对需要增设防风沙、抗高温、改善光照等设施的地区，需进行费用估算。§2 基础设施叙述拟建地区与项目直接有关的公用事业及基础设施的情况和可供利用的条件，从不同地区、不同条件中选取最有利的地区。（1）供电、电源情况；近远期可能的供电量及电压；费用及计费方式；供电部门的要求。（2）供水、水源情况；近远期可能的供水量及水质；费用及计算方式；供水部门的要求。（3）运输。地区内各种运输线路的分布；站库码头的位置和地形；运输费用；运输能力及其发展规划等。（4）排水。排水条件；容污水能力；当地环保部门对污水排放的要求等。（5）电讯、供热、供气等公用设施及可利用的种类、容量、技术特征等。（6）施工条件包括建筑材料及制品的供应条件；施工劳动力来源；施工运输条件；施工用动力（水、电）来源等。（7）市政建设及生活设施。包括当地的卫生、邮电、文化教育。§3 社会经济条件社会经济条件主要指地区的工农业生产水平及近远期发展规划、与本项目有关的现有企业、技术工人来源等在项目建成后所需社会协作的条件。§4 其它应考虑的因素项目选择建厂地区还应考虑其它特殊的要求。在选择下列地区建厂时应特别慎重，要取得有关部门和群众的认可。（1）风景区、名胜古迹、自然保护区。（2）水土保持禁垦区。（3）矿山作业等爆破危险区。（4）有放射污染或有害气体污染严重的地区及传染病、地方病流行或常发区。（5）军事设防区。（6）生活饮用水源的卫生防护地带。（7）民族宗教风俗有特殊要求的地区。§3 厂址选择在实际工作中，具体厂址的选择不一定要与建设地区的选择分开，往往是厂址选择与建厂地区的选择合并进行。两者通常是相辅相成、相互牵扯地交叉进行的。在可行性研究报告中，如果需要，可以分别叙述。选择厂址通常是随基本建设程序的各个工作阶段逐步深入的。项目建议书（初步可行性研究）阶段需提出厂址初选意见；进行可行性研究时，应提出具体厂址的推荐建议；进图初步设计阶段时，对厂址的各种条件需作详细勘查和落实，最终确认厂址，标定四周界址。§1 厂址多方案比较建设地区选定以后，就在这个地区内选择若干个可供建厂的地段，作具体分析比较，从中选取一个比较理想的厂址。并编写厂址选择报告作为可行性研究报告的附件，研究报告中仅需叙述选择要点和厂址的主要优缺点。有关选厂所需的调查资料、勘察和测量资料、取舍理由、论证等均应编写入选厂报告内。确定厂址，须作多方案比较，一般可按下列内容进行。（1）地形、地貌、地质的比较。① 工厂输出、入交通线、供电、取水、排污等与外界产生直接关系的方位、地形。② 平整土地、防水、防洪、废渣堆置、四邻地物。(2)占地土地情况的比较。比较占用耕地、林地、荒地、山坡等面积的比例，以尽可能少占耕地、林地为原则，作出占地用地情况的评价。（3）拆迁情况的比较。包括原有地面建筑物需拆除的数量、原有居民需迁移的人数及拆迁安排等条件和难度的比较。（4）各项费用的比较。由于各个可供选择地段条件不同，在费用上会产生较大差别，需作多方案比较。①土地费用。如土地购置、拆迁、场地整治、青苗赔偿以及土方处理等费用比较。②交通运输整治费。如需要建设或整治的运输线路，转运场站等费用比较。③基础处理费。如不同工程地质需用不同地基和基础处理的费用比较。④取水、防洪、排污设施所需费用比较。⑤抗震所需费用比较。⑥环境保护、生活设施等费用的比较。§2 厂址推荐方案（1）绘制推荐厂址的位置图。在有等高线的地形图上标明厂址四周界址、厂址内生产区、生活区、厂外工程、取水点、排污点、堆场、运输线等位置及四邻居民点和主要生产企业的相互位置。说明对生产要求的适应性和合理性。（2）叙述厂址地貌、地理、地形的优缺点和推荐理由。说明工程地质、水文地质、气象等自然条件符合建厂要求的理由。（3）环境条件的分析。（4）占用土地种类分析：① 占用耕地面积占总占地量的比例；② 占用林地面积占总占地量的比例；③ 利用荒地面积占总占地量的比例；④ 利用山坡面积占总占地量的比例；⑤ 需要拆迁的面积和估计所需的费用；⑥ 推荐厂址的主要技术经济数据。第五章 工厂技术方案技术方案是可行性研究的重要组成部分。主要研究项目应采用的生产方法、工艺和工艺流程、重要设备及其相应的总平面布置、主要车间组成及建筑物结构型式等技术方案。并在此基础上，估算土建工程量和其它工程量。在这一部分中，除文字叙述外，还应将一些重要数据和指标列表说明，并绘制总平面布置图、工艺流程示意图等。§1 项目组成凡由本项目投资的厂内、外所有单项工程、配套工程包括生产设施、生产后勤、运输、生活福利设施等，均属项目组成的范围。各单项工程和配套工程需按其性质加以分类，一般可分为：生产车间或工段；辅助生产车间或配套工程；厂外工程；生产后勤车间或设施；生活福利设施；其它单项工程。如有自成体系需单独撰写分项可行性研究报告的配套工程，如自备热电厂、水厂、铁路、专用线等，应列出工程的名称、分项可行性研究报告的的编号。并将工程的投资列入项目总投资内，分项研究报告列为附件。§2 生产技术方案生产技术方案系指产品生产所采用的工艺技术（包括专利或专有技术）、生产方法、主要设备、测量自控装备等技术方案。选择技术方案必须考虑：技术是否是先进成熟的；是否适合所用的原料特性；是否符合产品所定的质量

中西地方政府的差异。 中国地方政府在国家和社会中的作用。 中国地方政府机构设置存在的主要问题。 如何以“善政”推进地方“善治”。 司法权力地方化的表现及其形成的内在原因。 地方政府间的整合与竞争对社会政治的影响。 地方政府与地方社会的经济关系。 如何对地方公务员进行有效培训以适应建设“服务型”政府的要求。 中国地方政府财政管理体制改革的基本方向。 中国地方政府创新的国内环境。《地方政府学》第一次作业一、名词解释 地方政府：地方政府是指由中央政府依法设置的，治理国家部分地域或部分地域某些社会事务的政府。地方政府通常由权力机关和权力执行机关组成，不包括设置在同一地域内的军事机关和司法机关。 国家：由一定地域、人口和统治权构成的政治共同体，它的核心和实质是政治统治权。 氏族：是指在原始社会时期，建立在血缘关系基础上的一种组织形式。 政府：是行使国家权力的机关，是为了行使国家权力，履行国家职能，由专门从事治理活动的人和机构组成的制度化的政治组织。 地方制度：是指一个国家对中央政府与地方政府之间的政治、行政关系作出的制度安排，它反映了地方政府在国家政治生活中的地位与作用，对定了地方政府在国家政治制度中的法律地位，以及它同中央政府的关系。 行政体地方政府：是由中央政府或上级政府任命产生的地方政府。不存在地方权力机关，只存在上级政府下级的执行机关。 自治体地方政府：自治体地方政府是由一定地域居民，为在其居住区域管理本地地方公共事务，依照国家法律组成的地方自治社团的政府。 民主集中体地方政府：又称“混合体地方政府”，地方政府由当地居民选举产生的、代表当地居民意愿的代议机构并由代议机构选出执行机关和行政机关，与此同时，地方行政机关是中央和上级行政机关在当地的代表，是它们的下级机关。 混合体地方政府：同上 民族区域型地方政府：是多民族单一制国家在少数民族聚居地区建立的特殊性地方政府。其目的是为了有效落实国家的民族政策。 城镇型地方政府：是基于城镇地区管理的复杂性和重要性，在城镇地区专门设置的一种地方政府。 特殊型地方政府：是指出于特殊的政治需要或者为行政管理需要而设的地方政府。 地方政府层级结构：由各地方政府单位之间，通过各种关系而形成的纵向的上下体系。二、简答1 关于地方政府的不同理解《不列颠百科全书》把政府分为三层：国家政府、区域政府、地方政府，地方政府是指“本地的政府”、“当地的政府；《美国政府与政治》认为地方政府是州的下属政府我国认为除中央政府以外的各个层级的政府都是“地方政府”2 地方政府的界定地方政府事由中央政府为治理国家一部分地域或部分地域某些社会事务而设置的政府单位。第一，地方政府事由中央政府设置的；第二，地方政府事治理国家一部分地域或者部分地域某些社会 事务的政府单位；第三，地方政府是指一个政府单位。3 地方政府的基本特性（参见课本P8~10）地方政府的作用（参见课本P11~13）地方政府学研究的意义和目的开展地方政府研究，根本目的是为了建设一个能够充分发挥效益的地方政府。就当代中国而言：认识和了解地方政府及其活动的特点，探索其活动规律性，为推进社会主义政治体制改革，特别是地方政府体制改革，提供正确的理论指导；从当代中国的实际需要出发，结合中国国情，通过对古今中外地方政府的比较研究，在寻求地方政府发展中的共同性和差异性的基础上，认识地方政府发展的规律性，以及不同国家地方政府的异同、特点和优点，从而为形成有中国特色的地方政府模式，提供理论依据和可供选择的模式；通过地方政府学的学习和研究，提高地方政府各级工作人员在这方面的知识和理论水平，使之能够更为自觉地以科学的态度来对待自己所从事的实际工作，从而提高地方政府的整体活动能力、工作能力和社会效益，推动地方政府的改革，使地方政府在社会主义现代建设中发挥更大的作用。地方政府研究的内容地方政府原理研究；地方政府的外部环境；地方政府的内部环境；地方政府的活动。地方政府类型划分的依据根据地方政府在行政体制中所居的位置，地方政府可分为基层地方政府、最高层地方政府和中间层地方政府三类；依据地方政府在行政的功能，地方政府可分为一般型地方政府和特殊型地方政府；依据政治体制中的地位不同，可以将地方政府分为行政体地方政府、自治体地方政府和混和体地方政府国家本质国家的本质是指国家作为阶级统治的工具，凭借强制性力量实现其政治统治，以维护统治阶级的根本利益。阶级的统治是国家的本质。国家的组织形式国家的组织形式即围绕国家权力体系结构横向分配而形成的国家组织体制，是围绕国家权力的安排形成的，权力的横向配置与组合在国家层面上形成不同的国家机关，确定了相互的关系与运作规范。传统国家的特点（参见课本P26）近现代国家的特点（参见课本P31）行政体地方政府的基本特征、优缺点基本特征是：地方政府是中央和上级政府的下级行政机关，不存在代表当地公民利益和意愿的代议机关。地方政府的首长及其所属官员，由中央或上级制度任命，是中央政府在地方的代表。它依据中央政府的意志，秉承中央政府的命令，在中央和上级政府的指挥下，在当地执行中央和上级政府交办的任务，维护中央政府的统治。地方政府本身无独立的人格。 行政体地方政府的优点是：全国有一个整齐划一的行政制度，有助于提高和增进国家的统一性和政治统治；地方事务由中央政府的代表主持，全国不至于出现畸轻畸重现象，发展较为均衡；政令统一出于中央，以同一方式施行于全国，事易成，且较简便；中央能够从全国整体出发来规划国家的政策、计划、不致困于狭隘的地方偏见，能够有利地克服地方主义行政体地方政府的弊病：广大居民被排除在地方政府之外，既不能参与管理，也不能进行有效的监督，从根本上不符合政治民主原则；各地的情况有差异，能施行于一地的政策，不一定适合另一地；中央与地方相隔较远，层次越低距离越远，难以周知各地地方官吏的情况，容易受到地方蒙蔽；地方正常积极性无从发挥。自治体地方政府的基本特征、优缺点（参见课本P48）民主集中体地方政府的基本特征、优缺点（参见课本P49～50）就是指混合体地方政府一般地域型地方政府的基本特征（参见课本P52）三、论述题试述如何理解“地方政府”这一概念(要点)《不列颠百科全书》把政府分为三层：国家政府、区域政府、地方政府，地方政府是指“本地的政府”、“当地的政府；《美国政府与政治》认为地方政府是州的下属政府我国认为除中央政府以外的各个层级的政府都是“地方政府”地方政府事由中央政府为治理国家一部分地域或部分地域某些社会事务而设置的政府单位。第一，地方政府事由中央政府设置的；第二，地方政府事治理国家一部分地域或者部分地域某些社会 事务的政府单位；第三，地方政府是指一个政府单位。近现代中国地方政府的演变（参见课本P36～41）要点：帝制时期到解放前，中国的地方支付一直是行政体地方政府；人民政府委员会时期，地方各级建立人民政府委员会，实行高度集权体制；人民委员会时期，地方各级设置人民代表大会作为国家权力机关，人民代表大会选举产生人民委员会作为其执行机关，也是上级人民委员会的下级机关；革命委员会时期，各级革命委员会是集党、政、军各种权力于一体的唯一的地方权力机关；改革开放以来，中国地方政府为混合体地方政府，各级政府实行首长负责制。《地方政府学》第二次作业一、名词解释 权力：是主体基于对特定资源的支配而使客体服从并使客体的不服从丧失正当性的一种作用力。 权限：是指主体行使权力的范围。 “议行合一”体制：在议决权和执行权的配置上，或者议决权和执行权由同一地方国家权力机关行使，或者由地方国家权力机关及由其产生并对其负责的执行机关分别行使。 “相对议行分立”体制：选民投票产生地方议会，由议会依法选举产生一位行使执行权的地方长官。地方长官负责领导地方行政部门的工作，依法独立行使职权，不受议会干预，议会也无权罢免地方长官。 绝对议行合一的地方政府：议决权和执行权由同一地方国家权力机关行使的地方政府 英国的议会委员会制：这种体制的地方政府不存在单独设立的地方行政机关，也不存在专设的地方行政首长。地方行政首长的某些礼仪性的职责，由恢恢的主持人承担。议会主持人由一会选举产生，称为主席或者市长，主持议会会议，对外代表地方政府，但不得介入政党政治，不得从事地方议员的工作。 美国的议会经理制：由选民选举产生议会，集体行使议决权和执行权，议会聘请以为管理专家担任经理，作为首席执行官，指挥、管理行政部门工作，行使行政权。 委任制 ：有任命权的机关依法委任公务人员某种职位的制度。 地方政府保障社会的职能：地方政府通过对本地社会性事务方面的管理和服务，确保当地社会的稳定，为当地的可持续发展创造条件。二、简答题 地方政府权限的特点（参见课本P62-63） 地方政府权力的内涵地方政府在行政区域内管理社会公共事务的权力，包含三个方面的内容：应该如何治理本行政区域，如何实现本行政区域的治理，以及如何通过对本行政区域社会公共事务的管理来完成这种治理。这三个方面的内容分别构成了地方政府的三种权力：决议权、执行权和行政权。 双轨制地方政府的主要特征（参见课本P75） 中国县以上各级人民代表大会常务委员会的职权范围分为哪几类？（参见课本P78-79） 如何理解“地方政府单位”这一概念的内涵地方政府单位的基础事地方建制；地方政府单位是由国家设置的；地方政府单位必须实施对所辖地域的治理；地方政府单位是由相应国家机关组成的整体； 自治体地方政府单位的构成绝对议行合一体制的地方政府单位构成：地方议会或委员会；相对议行合一体制的地方政府单位构成：地方议会及由其产生并对其负责的行政机关组成；绝对议行分立体制的地方政府单位构成：相对独立的地方议会和地方行政机关组成；相对议行分立体制的地方政府单位构成：地方议会及由其产生并但相对独立的行政机关组成 混合体地方政府单位构成形式的特殊性体现在哪些方面？（参见课本P87） 地方议决机关通常拥有哪些方面的权力（参见课本P92-93） 我国地方各级人民代表大会代表名额的确定要遵循哪些原则？（参见课本P100） 简述发达国家地方政府职能呈现的新特点（参见课本P112-115） 简述地方政府职能的发展趋势（参见课本P117-119） 简述改革开放以来中国地方政府职能的转变主要表现在哪些方面？（参见课本P119-120） 从与地方居民的关系来看中国地方政府职能的内容可以分为哪些方面？（参见课本P121-123）三、论述题 试述自治体地方政府单位的构成要点：绝对议行合一体制的地方政府单位构成：地方议会或委员会；相对议行合一体制的地方政府单位构成：地方议会及由其产生并对其负责的行政机关组成；绝对议行分立体制的地方政府单位构成：相对独立的地方议会和地方行政机关组成；相对议行分立体制的地方政府单位构成：地方议会及由其产生并但相对独立的行政机关组成 试述我国地方各级人民代表大会的职权（参见课本P102-103） 试论地方政府职能的制约因素从下述因素展开论述（要点）：地方政府自身的能力地方政治制度经济体制社会发展水平地方政府的辖境及其自然地理、经济地理和人文地理条件地方政府的财力 试述地方政府职能的基本特性（参见课本P109-111） 试述中国地方政府职能的未来发展趋势（参见课本P124-125）《地方政府学》第三次作业一、名词解释 地方政府关系:指地方政府纵向的上下关系、横向的左右关系以及与无隶属关系的不同地区地方政府之间的关系。 中央集权型模式地方政府与中央政府关系：中央政府基本上垄断了所有的重要权限，地方政府只是中央政府派生出来的政府体系。 地方分权型模式地方政府与中央政府关系：地方政府的权力主要不是来自于中央政府的让度和授权，而主要来自于地方民众，地方政府的主要官员由地方选举产生。 均衡型模式地方政府与中央政府关系：中央政府与地方政府之间的权力配置的适度性与选择性，即通过法律的形式对两者之间的权限进行明确的界定，从而保证两者权力的有效均衡。 联邦制：指以享有相对主权和完整政治实体为组成单位的国家结构形式。 单一制：是以按地域划分的普通行政区划或自治区域为组成单位的国家结构形式。 地方政府管理：地方政府中的行政机关依据国家宪法和相关法律对自身事务和对辖区社会公共事务，行使法定权力，履行自己职能，进行控制和协调活动的总称。 地方政府人事行政管理：地方政府为履行其公共职能、推行政务，通过特定的职能机构及相应的法规、制度、方法和手段，对其所使用的人员进行选拔、任用、培训、考核、调配、工资福利和退休等方面的管理活动。 单式预算：指在预算年度内，将各类财政收支的类别，通过一个统一的计划表格来加以反映和计算。 复式预算：指在预算年度内，将各类财政收支，按经济性质不同，分别在两个或者两个以上的计划表格中加以反映和计算，通常可以将其分为经费预算和资本预算。 零基预算：财政收支计划指标的确定，只以新的预算年度的社会经济发展情况为依据，不考虑以前的财政收支状况。二、简答题 地方政府关系的基本内涵（参见教材P126）从形式和内容来把握 简述以美国和德国为典型代表的联邦分权模式的共同特点通过法律的方式划分联邦与联邦成员权力范围；联邦与地方的纵向权力结构呈现由分权型走向协作型的趋势；联邦与地方的权力运行机制灵活；联邦和地方关系的调整呈现双重过程。 简述英国现行单一分权模式的中央政府与地方政府关系的特点（参见教材P137） 简述我国民族区域自治中自治权的独特性不明显的原因（参见教材P142） 简述我国上下级地方政府之间的关系（参见教材P143－144） 简述我国实行“市管县”带来的问题（参见教材P145） 简述地方政府内部管理所包含的内容（参见教材P155） 地方政府人事行政管理的具体内容（参见教材P157） 地方政府公共管理的内涵地方公共管理的主体是地方政府；地方政府公共管理的客体或对象，是辖区公民和各类团体的公共事务；地方政府的公共管理是国家行政管理在地方上的实施；地方公共管理遵循宪政和法治原则。 地方政府本地区社会事务管理的内容（参见教材P164－166） 地方政府本地区社会事务管理的主要方式（参见教材P166） 地方财政收入的构成（参见教材P177） 地方财政支出的范围（参见教材P180） 简述我国分税制改革的具体内容（参见教材P185－186）三、论述题 试述我国中央政府与地方政府关系所包含的内容（参见教材P139－142） 试比较联邦制与单一制国家地方财政体制的异同要点：相同点：在中央同地方财政的关系上，中央居主导地位；地方财政支出占政府财政支出总额的大部分；转移支付制度是中央财政调控地方财政，平衡地区差别的重要手段不同点：与单一制国家相比，联邦制国家地方财政权力普遍较大；在协调中央与地方财政关系所采取的策略方面，联邦制国家与单一制国家各有侧重。 试述我国地方税制存在的问题以及完善途径（参见教材P187－188）《地方政府学》第四次作业一、名词解释 地方选举制度：是选举地方各级代议机关组成人员和地方其他公职人员的原则和制度的总称。 平等选举原则：包含两层含义：首先是投票权相等，“一人一票”；其次是每一票的价值相等，“一票一值”。 地方自治：国家内部一定地域的人民，由于国家授权或依据国家法令，在国家监督下自行组织法人团体，用地方的人力、物力、财力自行处理自身事务的政治制度。 民族区域自治制度：是在国家统一领导下各少数民族聚居的地方实行区域自治，设立自治机关，行使自治权的制度。 区域：由空间和各种人文要素填充和排列组合的地理单元，其形成与发展是政治、经济、文化、民族、宗教、地理、历史等构成要素相互作用的一个综合演进过程。 治理: 是指各公共或私人机构与个人管理公共事务的诸多方式的总和，是使相互不同或有冲突的利益得以协调的联合行动的持续过程。 “保护说”地方自治理论：该学说又称为“人民自治论”，认为自治权利属于天赋，为人民固有，先于国家而存在，国家出现后，这种固有的权力已然存在，国家不但不能干涉，而且应予以保护。 “固有权说”地方自治理论: “固有权说”地方自治理论：该学说来源于1789年托列的“地方权”理论，认为自然人和法人一样，也享有固有的人格和权利，地方自治相对于地方团体而言，也同样是固有的前国家权利。二、简答题 地方选举制度的基本原则（参见教材P195-197） 地方选举制度的基本内容（参见教材P197-202） 选票计算办法有哪些（参见教材P200-202） 中国地方选举的基本原则（参见教材P205-207） 如何理解地方自治的内涵（参见教材P210-211） 简述“重塑政府”的行政体制改革所涉及的内容（参见教材P231-232） 简述西方国家地方行政改的共同特点（参见教材P233-234） 简述区域环境对地方政府发展的影响（参见教材P240）三、论述题 试述地方自治制度的基本特征（参见教材P218-220） 试述西方国家地方行政改革的内容（参见教材P229-233） 试述地方政府发展的路径（参见教材P244-246） 试述我国地方政府发展的动力和障碍要点如下：动力：中国积极参与国际社会活动，要求地方政府在国内事务上发挥更大的作用；改革开房以来的社会变革，要求地方政府改变其活动内容与方式；民众的民主意识和法律精神的增强，要求地方政府提高工作效益，维护人民的正当权益；国际交往的日益频繁，要求的发个那政府行为与国际接轨障碍：传统观念，职责笼统化，工作人员素质低下地方政府发展目标：将中国地方政府建设成为一个民主、服务、效率、法治的政府。